提升外部董事履職效能 推動(dòng)深化國(guó)企改革——銀川通聯(lián)集團(tuán)外部董事履職實(shí)踐

近年來(lái)，在銀川市委市政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在市國(guó)資委的支持幫助下，銀川通聯(lián)資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱通聯(lián)集團(tuán))堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹市委市政府、市國(guó)資委“戰(zhàn)略性重組、系統(tǒng)性重塑、專業(yè)化整合、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型”的工作方針，以“改革領(lǐng)銜、主業(yè)為本、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”為工作主線，主動(dòng)作為，精準(zhǔn)施策，高質(zhì)量完成了各項(xiàng)工作。經(jīng)過(guò)不斷努力，通聯(lián)集團(tuán)市場(chǎng)化改革轉(zhuǎn)型路徑進(jìn)一步清晰，主業(yè)賽道進(jìn)一步明確，發(fā)展后勁進(jìn)一步顯現(xiàn)。

在市國(guó)資委聚焦建章立制、做好頂層設(shè)計(jì)，多維度全力打造系統(tǒng)完備、機(jī)制明確、運(yùn)行有效的董事會(huì)決策體系支撐下，通聯(lián)集團(tuán)持續(xù)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)、積極提升董事會(huì)運(yùn)作水平，充分發(fā)揮外部董事價(jià)值作用，逐步形成了高效的外部董事履職保障體系，有效夯實(shí)了法人治理基礎(chǔ)。在企業(yè)運(yùn)行發(fā)展中，外部董事依法依規(guī)行使職責(zé)、參與企業(yè)監(jiān)督管理、獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)、做出會(huì)議決策，較好實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)成員專業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和決策效能提升，切實(shí)達(dá)到國(guó)企治理水平提檔升級(jí)的效果，也使現(xiàn)代企業(yè)制度基礎(chǔ)在通聯(lián)集團(tuán)更加夯實(shí)。

以通聯(lián)集團(tuán)外部董事及董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任盧柯青為例，履職一年來(lái)，他共出席董事會(huì)50余次，充分發(fā)揮了自身關(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)管理、私募基金運(yùn)作、二級(jí)市場(chǎng)投資等專業(yè)能力，積極參與通聯(lián)集團(tuán)有關(guān)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、治理體系、財(cái)務(wù)管理、合規(guī)性經(jīng)營(yíng)、投融資決策等多項(xiàng)議案的審議表決。工作中，外部董事充分見(jiàn)證了通聯(lián)集團(tuán)為加強(qiáng)企業(yè)董事會(huì)建設(shè)所開展的大量務(wù)實(shí)工作，也深刻感受到董事會(huì)規(guī)范運(yùn)行為集團(tuán)帶來(lái)的思想之變、活力之變、及質(zhì)量之變。集團(tuán)黨委嚴(yán)把方向、董事會(huì)嚴(yán)控決策、經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)抓落實(shí)的協(xié)同機(jī)制，高效推動(dòng)集團(tuán)各項(xiàng)工作有效落實(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)效能得到了進(jìn)一步提升，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)改革任務(wù)有序推進(jìn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)趨向穩(wěn)健、主體評(píng)級(jí)穩(wěn)步修復(fù)、融資能力持續(xù)加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)布局日益優(yōu)化、管理體系日趨完善的經(jīng)營(yíng)成果，為通聯(lián)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。

聚焦制度建設(shè)，完善董事會(huì)運(yùn)行機(jī)制

通聯(lián)集團(tuán)圍繞董事會(huì)應(yīng)建盡建、配齊建強(qiáng)、規(guī)范運(yùn)行、落實(shí)職權(quán)等重點(diǎn)改革任務(wù)，推動(dòng)董事會(huì)實(shí)現(xiàn)規(guī)范建設(shè)。一是準(zhǔn)確把握規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的目標(biāo)方向。準(zhǔn)確把握現(xiàn)代公司治理機(jī)制的內(nèi)在要求，準(zhǔn)確把握董事會(huì)“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險(xiǎn)”功能作用;二是清晰認(rèn)知新時(shí)代國(guó)企改革新形勢(shì)新要求，切實(shí)增強(qiáng)規(guī)范董事會(huì)建設(shè)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)，織好董事會(huì)科學(xué)決策“一張網(wǎng)”;三是著重突出董事會(huì)建設(shè)質(zhì)量，明確權(quán)責(zé)邊界，科學(xué)運(yùn)行有保障。完善管理服務(wù)機(jī)制，確保外部董事權(quán)責(zé)實(shí)質(zhì)性發(fā)揮，推動(dòng)董事會(huì)決策機(jī)制得到實(shí)質(zhì)性優(yōu)化。

健全工作機(jī)構(gòu)，確保董事會(huì)高效運(yùn)作

一是健全董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)。制訂《通聯(lián)集團(tuán)董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則》，董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)，設(shè)立審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、戰(zhàn)略與投資委員會(huì)及薪酬與考核委員會(huì)，推動(dòng)專門委員會(huì)成為集團(tuán)董事會(huì)做實(shí)做強(qiáng)的幫手，真正起到?jīng)Q策支持參謀的作用。二是持續(xù)加強(qiáng)外部董事調(diào)研工作，做好服務(wù)支持保障。努力達(dá)到調(diào)研計(jì)劃的聯(lián)動(dòng)性、調(diào)研安排的針對(duì)性、調(diào)研報(bào)告的指導(dǎo)性，使調(diào)研聚焦在集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略落地上、重點(diǎn)領(lǐng)域工作推進(jìn)上、難點(diǎn)問(wèn)題識(shí)別解決上，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、充分發(fā)揮外部董事“經(jīng)營(yíng)顧問(wèn)、決策專家”重要作用。三是增強(qiáng)董事會(huì)權(quán)威性和有效性。通聯(lián)集團(tuán)圍繞董事會(huì)作出的各項(xiàng)決策，堅(jiān)持有令必行、有交必辦、有責(zé)必負(fù)，確保董事會(huì)決策部署落實(shí)落地。充分發(fā)揮外部董事作為企業(yè)戰(zhàn)略謀劃的“望遠(yuǎn)鏡”、科學(xué)決策的“智囊團(tuán)”、風(fēng)險(xiǎn)防范的“防火墻”作用。

加強(qiáng)溝通機(jī)制，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)決策

通聯(lián)集團(tuán)通過(guò)建立外部全過(guò)程溝通機(jī)制，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)決策。一是加強(qiáng)外部董事與集團(tuán)經(jīng)營(yíng)層關(guān)于經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、投資等事項(xiàng)常態(tài)化溝通機(jī)制，幫助外部董事及時(shí)掌握企業(yè)情況、提供決策支撐。二是搭建外部董事與專業(yè)機(jī)構(gòu)的咨詢溝通機(jī)制，發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)、管理咨詢等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，為外部董事履職提供“外腦”支撐。外部董事定期與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)就財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控等事項(xiàng)進(jìn)行溝通，與管理咨詢機(jī)構(gòu)就企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)文化建設(shè)等進(jìn)行深入交流，充分聽(tīng)取意見(jiàn)建議。三是完善全過(guò)程的決策溝通機(jī)制，提升溝通實(shí)際效果。針對(duì)通聯(lián)集團(tuán)董事會(huì)會(huì)議多、議案涉及行業(yè)廣、事項(xiàng)繁、專業(yè)強(qiáng)等現(xiàn)狀，動(dòng)態(tài)性建立覆蓋會(huì)前、會(huì)中、會(huì)后的全方位董事會(huì)決策溝通機(jī)制，包括董事會(huì)前預(yù)先溝通議案信息、會(huì)中充分聽(tīng)取及交流意見(jiàn)建議、會(huì)后及時(shí)反饋執(zhí)行情況，構(gòu)建嚴(yán)密科學(xué)的決策信息支持體制。

強(qiáng)化履職支撐，保障董事會(huì)規(guī)范高效

國(guó)有企業(yè)外部董事履職支撐是一個(gè)多方面的系統(tǒng)工程，旨在提高外部董事的專業(yè)能力和決策效率，通聯(lián)集團(tuán)持續(xù)為外部董事提供系統(tǒng)的履職支撐，創(chuàng)新性的建立了“預(yù)匯報(bào)、兩調(diào)研、一閉環(huán)”機(jī)制：“預(yù)匯報(bào)”是指擬提交董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)，均事先向外部董事作預(yù)匯報(bào)，充分聽(tīng)取外部董事意見(jiàn)建議，旨在暢通信息支撐機(jī)制，明確支持外部董事掌握充足信息是科學(xué)決策的基礎(chǔ);“兩調(diào)研”是堅(jiān)持定期調(diào)研與專題調(diào)研相結(jié)合，制度化督辦、標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)行，克服外部董事兼職履職的惰性，增強(qiáng)外部董事履職意識(shí)，拓展調(diào)研成果的廣度和深度;“一閉環(huán)”是指通聯(lián)集團(tuán)構(gòu)建外部董事意見(jiàn)建議閉環(huán)管理機(jī)制，確保落實(shí)到位，督辦有力。

2024年是進(jìn)一步全面深化改革推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的宏偉藍(lán)圖、推動(dòng)全面深化改革向廣度和深度進(jìn)軍的總動(dòng)員、總部署的關(guān)鍵之年，通聯(lián)集團(tuán)在深化改革和高質(zhì)量發(fā)展的新征程上，將積極響應(yīng)市委市政府，市國(guó)資委號(hào)召，抓管理、控大局，推動(dòng)集團(tuán)管理質(zhì)效提升，不斷增強(qiáng)核心功能、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)集團(tuán)做強(qiáng)做優(yōu)做大，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，努力建設(shè)現(xiàn)代新國(guó)企、打造一流企業(yè)，為建設(shè)“雙示范市”貢獻(xiàn)國(guó)企力量。

作者：盧柯青

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編輯：白雨馨

審校：張 為

審核：楊 旸